除去上述提到的10名自然人外，还有一名自然人为国泰君安控股股东上海国有资产经营有限公司（以下简称“上海国资★”)的一致行动人上海上国投资产管理有限公司（以下简称★★★“上国投★★★”）董事长陈志刚的亲属。

　　除了上述两名高管外，国泰君安此次涉及的人员还有监事沈赟的一名亲属、员工黄文欣的一名亲属。

　　金执翰本人则表示，亲属在上述自查期间买卖国泰君安股票的行为，完全基于公开市场和个人独立判断，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组无关，本人对该交易情况并不知情★。

　　对于买卖股票的行为★★★，该11名自然人均作出承诺，完全基于公开市场和个人独立判断★★★，纯属个人投资行为★★，与本次重大资产重组无关，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息进行交易的情形。

　　不过★，该笔交易量极低。陈志刚亲属于10月18日买入海通证券100股A股股票，又于10月22日卖出。

　　除去东方证券的人员外，还有5名人员本次并购案其他中介机构的相关人员★★★，分别为审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信所★”）、境外法律顾问高伟绅律师行、法律顾问北京市海问律师事务所的相关人员。

　　对此，金执翰及其亲属★，二人均作出了承诺。金执翰的亲属表示，未通过任何直接或间接途径知悉、探知或利用任何有关本次重大资产重组的内幕信息★★。

　　公告显示★★，此次核查涉及到11名相关自然人★★，其中包括4名国泰君安的高管★★、员工或其亲属；6名为此次并购案涉及的中介机构的高管或亲属★，其中还包含国泰君安的独立财务顾问东方证券（600958.SH）的一名高管亲属；另有1名为国泰君安控股股东一致行动人的董事长亲属。

　　赵宏涉及两次交易，其在10月16日卖出2万股国泰君安的A股股票后，次日继续卖出5.27万股★★。

　　不过，韩志达的交易行为发生在其担任副总裁之前，且持有股票来源为限制性股票激励计划，其在承诺中也强调了这一点。韩志达解释，买卖国泰君安股票时并不知悉本次重大资产重组的相关事项，★★★“是基于本人的资金需求而进行的操作，与本次重大资产重组无关★★”。

　　今年7月，国泰君安公告，正式聘任韩志达担任公司副总裁一职★★★，截至公告时其才41岁，是公司董监高中为数不多的★“80后”。

　　韩志达为国泰君安的年轻“老将”★★。其2005年7月就进入国泰君安★，先后担任国泰君安固定收益证券总部董事、收购兼并总部执行董事★★★、并购融资部董事总经理，投资银行部北京投行一部行政负责人★★。

　　东方证券为本次并购案中国泰君安的独立财务顾问。公告显示，东方证券业务副总监金执翰的亲属，曾在7月有3次交易行为★★★，8月有1次交易行为。

　　12月12日★，对于此次标杆性券商合并事件的自查情况，一名券商人士向时代财经表示★★，从实际的交易量来看，应该都是个人投资行为★★，在监管趋严的背景下无需冒内幕交易的大风险。

　　其中，除了立信所审计员苏安南为本人账户买卖股票外，其余均为亲属的交易行为。苏安南在5月27日买入400股国泰君安的A股股票后，又在5月30日进行卖出★。

　　从交易量来看，大部分为小量交易，以百股、千股居多。相对大笔的交易★，涉及国泰君安副总裁及一名中介机构亲属，但交易时间均在今年上半年。而国泰君安和海通证券首次披露此次并购交易事项是在9月初。

　　在自查公告中，与韩志达一样作出同样承诺的★★，还有于10月底才上任国泰君安总审计师一职的赵宏。

　　公告显示，本次自查的时间范围为★★，国泰君安和海通证券首次披露交易事项（9月5日）的前6个月，至交易报告书草案发布（11月22日）的前一日★★★，也就是在今年3月5日至11月21日期间。

　　在国泰君安的核查人员中，其副总裁韩志达赫然在列，但其只涉及1次交易★★★。在双方首次披露重组意向约4个月前，5月15日，韩志达卖出13.86万股国泰君安A股股票★★。